大摩对违规使用信息平台处理公司业务员工处以罚款最高达100多万美元-鼻孔朝天网

大摩对违规使用信息平台处理公司业务员工处以罚款最高达100多万美元

时间：2025-07-08 05:54:22 来源：鼻孔朝天网

据两位熟悉情况的大摩对违达多消息人士透露，（MS.US）已经对那些违规使用WhatsApp等信息平台处理公司业务的规使工处员工处以了罚款。

处罚的用信元金额从几千美元到100多万美元不等。据一位熟悉情况的息平消息人士称，这些金额是台处由发送信息的数量、资历以及员工是司业否已经收到警告等因素决定的。

此前，员万美摩根士丹利已在2021年同意，罚款向美国证券交易委员会（SEC）支付2亿美元，最高以解决对员工在未经公司批准的大摩对违达多信息平台上进行通信的调查。

华尔街的规使工处自律监管组织美国金融业监管局要求，券商保留所有业务相关的用信元通信记录。SEC一直在调查贷方是息平否对员工的数字通信进行了跟踪。

去年9月，台处SEC对包括全球主要银行在内的司业16家金融公司处以合计18亿美元的罚款，理由是其员工在个人设备和应用程序上讨论交易和买卖事宜。根据去年10月的报道，四位熟悉调查情况的人士称，调查范围此后已从券商扩大到投资基金和顾问。

一位熟悉情况的人士表示，一些被罚款的银行已经告知员工，如果被发现使用了未经授权的通信渠道，未来的工资和奖金将被扣减。

该消息人士说，金融公司还在大面积搜查员工的手机和个人电脑，以向监管机构表明他们正在惩罚违反通信政策的行为。2020年，摩根士丹利的两名高级管理人员在未经授权使用WhatsApp讨论工作事务后离职。